投顾陈南鹏用“金木水火土”分析股市被处罚，安信证券回应

一名将股票根据五行属性分类进行分析的投资顾问收到深圳证监局监管谈话。

3月11日，深圳证监局官网披露了对安信证券股份有限公司（简称“安信证券”）首席投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施的决定。

决定显示，经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。

据悉，陈南鹏用了金木水火土的理论推论出2022年内每个月的热点主题，并认为从2022年开始，中国股市将经历五年的牛市。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，该局决定对陈南鹏采取监管谈话的行政监管措施。

同日，深圳证监局官网还披露了对安信证券汕头分公司采取出具警示函措施的决定。

经查，陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，安信证券未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，该局决定对安信证券采取出具警示函的行政监管措施。

对此，安信证券3月11日回应澎湃新闻记者，针对此事件，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。同时，公司主动向监管部门汇报。后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健发展。

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