南京银行三名资管负责人被带走，或涉债市反腐

来源丨财经杂志（ID：i-caijing）

记者丨龚奕洁 编辑丨袁满

“很少有机构这样，自营+资管+旗下基金的老总同时涉案，有腐败也不应该在自家形成闭环，合规性有问题太容易被盯上。”一位业内人士分析，应该是陈年旧案，极可能是三人都在金融市场部时期的事情

2月20日，南京银行(601009.SH)公告称，日前，本行资产管理业务中心总经理戴娟、资金运营中心副总经理董文昭及本行投资机构鑫元基金管理有限公司(以下简称“鑫元基金”)副总经理李雁三人，因个人原因，不能正常履职。截至发稿，《财经》记者仍未联系到戴娟等人。

这是少有的，一家银行资管业务条线的主要负责人同时涉事。“很少有机构这样，自营+资管+旗下基金的老总同时涉案，有腐败也不应该在自家形成闭环，合规性有问题太容易被盯上。”一位业内人士分析，应该是陈年旧案，极可能是三人都在金融市场部时期的事情。

此前一日，市场消息称其与六年前“丙类户”有关的债市反腐有关。《财经》在2014年曾报道多名债市高管入狱。彼时《财经》记者亦了解到，涉及到债券市场腐败的重灾区：企业债一级发行市场和银行间债券市场丙类户违规获利两大领域，却因为牵涉利益面太广、波及层面太大，抑或调查有限，抑或暂时搁浅，腐败根除有待深入。

南京银行本身就是头部城商行中以债券投资为特色的银行，戴娟本人也是资管领域的“大佬”级人士。消息引起市场多方关注，但迄今未有确切说法。

《财经》记者从接近南京银行的人士处获悉，三人在2月15日被带走，但原因不详。据《券商中国》报道，三人主要是由于个人原因，配合南京市纪委协助调查，而非公安部门办案。

南京银行公告称，已指定专人负责以上三人的工作。上述情况不涉及当前本行及鑫元基金业务，经营管理一切正常。而多位华东地区债券资管人士也表示市场未受影响。

受此事件影响，南京银行(601009.SH)股价下跌2.1%，在当日银行股中跌幅较高。

卷入债市反腐？

在2月19日的市场传闻中，戴娟等三人或与“丙类户”相关的债市反腐有关。并称，“南京银行出了20多个债券基金经理，12年第一个出事的邹煜也是。”

在2013年前后的债市反腐中，结构化产品和“丙类户”的寻租利益链是重灾区，多位大佬级人物先后入狱。而彼时任万家基金固定收益部总经理助理邹煜，曾于2006年7年至2008年3月在南京银行从事固定收益研究。

《财经》杂志2014年曾在《反腐引发债市变局》一文中报道过，当时债市反腐，多名大佬级人物被查入狱。如银河证券固收总监代旭因结构化产品劣后内部销售、中信证券固定收益部董事总经理杨辉由于丙类户违规交易等遭查。但即便如此，涉及到债券市场腐败的重灾区：企业债一级发行市场和银行间债券市场丙类户违规获利两大领域，却因为牵涉利益面太广、波及层面太大，抑或调查有限，抑或暂时搁浅，腐败根除有待深入。

南京银行资管业务三名负责人，或许是旧案深入。但迄今仍没有确切信息表示，三人与债市反腐的具体联系，是旧案还是新案。据《券商中国》报道，三人主要是由于“个人原因”，配合南京市纪委协助调查，而非公安部门办案。

南京银行的金融市场部和资产管理部在业内都颇有实力。且因深耕债券投资业务，该行有“债券特色银行”的说法。2017年，南京银行行长束行农曾在《金融时报》上撰文，自1997年银行间债券市场成立以来，南京银行金融市场团队始终活跃在市场第一梯队中。在这个过程中，债券业务逐步成为南京银行的特色业务。2002年，南京银行债券现货买卖交易量位居市场首位，成交量超过四家大型银行的总和。

债券市场是南京银行资产配置的重要方向。戴娟亦曾在2017年某论坛上表示，南京银行资管部40%以上的资产投向债市。

资管三线负责人同时涉事

“很少有机构这样，自营+资管+旗下基金的老总同时涉案，有腐败也不应该在自家形成闭环，合规性有问题太容易被盯上。”一位业内人士分析，应该是陈年旧案，极可能是三人都在金融市场部时期的事情。

《财经》记者梳理公开信息发现，戴娟2009年就是南京银行资金运营中心(彼时还隶属金融市场部)总经理，后历任金融市场部总经理、资产管理部总经理，也曾在一段时间兼任两部门总经理;董文昭与李雁都曾是其下属。

李雁自1997年就进入南京银行前身——南京银行城市合作银行，从事资金交易及结算工作;2001年5月至2013年10月，担任南京银行资金交易部部门经理;2013年10月至2016年3月，担任南京银行金融同业部副总经理;2016年4月加入鑫元基金管理有限公司。2016年5月19日起担任鑫元基金管理有限公司副总经理。

董文昭的公开信息则较少，只有相关报道显示曾担任南京银行金融市场部理财中心总经理，2018年该行资金运营中心独立持牌开业，董文昭担任该中心副总经理。

戴娟是资管市场的老兵，也是“大佬级”人物，亦是资管论坛的常邀嘉宾。在她的带领下，南京银行的理财能力居全国城商行头部梯队。根据普益标准发布的《2018年四季度银行理财能力排名报告》，南京银行综合理财能力在全国城商行中排名第三，仅次于江苏银行和北京银行。

戴娟在多个场合表示，各类资管机构平等准入是“去通道”的根本解决方法。她还表示，资管行业“剩者为王”，无论是从资产管理规模、还是投资能力来看，最终要拼机构的风险管理和投研能力。

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