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全球百事通!美国金融监管将赵长鹏送上法庭 指控币安“主动指导客户绕过合规要求”

财联社3月27日讯(编辑 史正丞)近期频频对币圈出手的美国司法和金融监管部门,本周一将“币圈一哥”赵长鹏送上了被告席。

综合多家当地媒体报道,美国商品期货交易委员会(CFTC)周一向芝加哥联邦法院提交了起诉状,指控全球最大虚拟货币交易所币安,以及币安CEO赵长鹏触犯交易及衍生品相关的法律。作为期货行业的主管部门,CFTC特别指控币安在发行金融衍生品前,未依照法律在该部门进行注册登记。除了赵长鹏和多个与币安有关的实体外,在2018年至2022年担任币安首席合规官的Samuel Lim一同被列为被告

(来源:法庭文件)

CFTC在官网上确认了这一消息,并且详细解释了起诉的原委:


(资料图)

1、这是一起民事诉讼。CFTC的起诉请求包括没收不当所得、民事罚款、永久禁止交易和注册,并寻求法庭发布永久禁令阻止被告继续违反《商品交易法案》和CFTC相关规定;

2、根据起诉书,CFTC指控币安从2019年7月以来,一直向美国公民提供并交易商品衍生品交易。在赵长鹏的指示下,公司主动绕过合规规则,以最大化地提高利润。在大部分时期内,币安未要求客户在平台上提供任何身份验证信息,未采取基本的合规程序以防止和检测恐怖分子获取资金和洗钱;

3、即便在币安声称限制美国客户在该平台交易后,这家公司仍在指导客户(特别是具有高价值的客户)绕过合规规则的最佳方法

4、CFTC强调,赵长鹏因对币安的控制和长期未对币安的不当行为采取“善意行为”,需要对币安的违规行为负责;而Lim在2018至2022年期间担任币安的首席合规官,被起诉的原因是故意协助币安违反规定,包括促使客户使用“创意方法”绕过合规控制。

(CFTC官网公告,来源:CFTC)

CFTC在起诉状中援引了币安内部发给赵长鹏的月报,显示在限制美国人使用币安规则生效后的2020年6月,币安的用户群体中仍有17.8%的用户位于美国本土。监管部门也拿到了Samuel Lim指示员工绕开合规规则的内部聊天记录。

受此消息影响,比特币报价段时间内跳水近1000美元,跌破27000美元的整数关口。

(来源:TradingView)

对于CFTC的起诉,赵长鹏本人简单地在社交媒体上回复了一个“4”。与置顶推文相呼应,赵长鹏在今年初给他的追随者一些建议,其中“第4条”就是忽略FUD(恐惧、不确定性和怀疑)、假新闻、攻击等。

(来源:社交媒体)

事实上,至少从2021年开始,CFTC已经开始调查币安等多家交易所,特别是该机构允许美国居民买卖加密货币衍生品的情况。除此之外,美国国税局也在调查该平台是否涉及洗钱等问题,而SEC的调查方向则是交易未注册证券。

上周三,SEC先是向美国最大的加密货币交易所Coinbase发出韦尔斯通知,预示着即将采取强制行动。同时起诉波场创始人、火币全球顾问委员会成员孙宇晨涉嫌“欺诈、操控市场和非法销售证券”。

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