全球百事通！美国金融监管将赵长鹏送上法庭 指控币安“主动指导客户绕过合规要求”

财联社3月27日讯（编辑 史正丞）近期频频对币圈出手的美国司法和金融监管部门，本周一将“币圈一哥”赵长鹏送上了被告席。

综合多家当地媒体报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）周一向芝加哥联邦法院提交了起诉状，指控全球最大虚拟货币交易所币安，以及币安CEO赵长鹏触犯交易及衍生品相关的法律。作为期货行业的主管部门，CFTC特别指控币安在发行金融衍生品前，未依照法律在该部门进行注册登记。除了赵长鹏和多个与币安有关的实体外，在2018年至2022年担任币安首席合规官的Samuel Lim一同被列为被告。

（来源：法庭文件）

CFTC在官网上确认了这一消息，并且详细解释了起诉的原委：

(资料图)

1、这是一起民事诉讼。CFTC的起诉请求包括没收不当所得、民事罚款、永久禁止交易和注册，并寻求法庭发布永久禁令阻止被告继续违反《商品交易法案》和CFTC相关规定；

2、根据起诉书，CFTC指控币安从2019年7月以来，一直向美国公民提供并交易商品衍生品交易。在赵长鹏的指示下，公司主动绕过合规规则，以最大化地提高利润。在大部分时期内，币安未要求客户在平台上提供任何身份验证信息，未采取基本的合规程序以防止和检测恐怖分子获取资金和洗钱；

3、即便在币安声称限制美国客户在该平台交易后，这家公司仍在指导客户（特别是具有高价值的客户）绕过合规规则的最佳方法；

4、CFTC强调，赵长鹏因对币安的控制和长期未对币安的不当行为采取“善意行为”，需要对币安的违规行为负责；而Lim在2018至2022年期间担任币安的首席合规官，被起诉的原因是故意协助币安违反规定，包括促使客户使用“创意方法”绕过合规控制。

（CFTC官网公告，来源：CFTC）

CFTC在起诉状中援引了币安内部发给赵长鹏的月报，显示在限制美国人使用币安规则生效后的2020年6月，币安的用户群体中仍有17.8%的用户位于美国本土。监管部门也拿到了Samuel Lim指示员工绕开合规规则的内部聊天记录。

受此消息影响，比特币报价段时间内跳水近1000美元，跌破27000美元的整数关口。

（来源：TradingView）

对于CFTC的起诉，赵长鹏本人简单地在社交媒体上回复了一个“4”。与置顶推文相呼应，赵长鹏在今年初给他的追随者一些建议，其中“第4条”就是忽略FUD（恐惧、不确定性和怀疑）、假新闻、攻击等。

（来源：社交媒体）

事实上，至少从2021年开始，CFTC已经开始调查币安等多家交易所，特别是该机构允许美国居民买卖加密货币衍生品的情况。除此之外，美国国税局也在调查该平台是否涉及洗钱等问题，而SEC的调查方向则是交易未注册证券。

上周三，SEC先是向美国最大的加密货币交易所Coinbase发出韦尔斯通知，预示着即将采取强制行动。同时起诉波场创始人、火币全球顾问委员会成员孙宇晨涉嫌“欺诈、操控市场和非法销售证券”。

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