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涉2项违规!百亿级中信产业基金被监管警示 今年投资已大幅减缓

《科创板日报》8月13日讯(记者 陈美)百亿级投资基金被警示!


(资料图)

近日,中国证监会四川监管局发布一则警示函,由头部券商中信证券(600030)持股的投资机构中信产业投资基金管理有限公司(简称,中信产业基金)被警示。

警示函显示,四川证监局经过调查发现,中信产业基金存在两项违规行为:一是高级管理人员变更未按规定及时报告,基金产品信息未按规定及时填报更新;二是未对部分在管基金产品进行风险评级。

旗下GP机构为知名PE——CPE源峰

中基协数据显示,中信产业基金成立于2008年,登记时间为2014年,该基金注册地为四川省绵阳市,注册资金为18亿元。机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,在中基协官网上中信产业基金最后一次更新时间为2023年6月,管理规模区间达100亿元以上。

进一步穿透发现,中信产业基金旗下投资机构为市场中知名PE,CPE源峰。

而中信产业基金背后LP众多,除了母公司中信证券,还包括诸多知名企业和投资集团,如伊利实业集团、北京华联集团投资控股、中国高新投资集团公司等。

财联社创投通数据显示,中信产业基金旗下的CPE源峰专注为医疗与健康、消费与互联网、科技与工业、软件与企业服务等四大重点领域。目前管理基金数达到109只,投资公司数261家。其中,IPO公司数29家,占比11.11%,VIE公司5家,占比1.91%,拟上市公司35家,占比13.41%。

不过,2023年以来CPE源峰出手有大幅减缓之势。财联社创投通数据显示,2023年CPE源峰新增投资事件2次,相较于2021年高峰期的新增投资事件87次,和2022年的19次,同比均大幅下降。

数据显示,CPE源峰过去在D轮至Pre-IPO的投资占比达到14.53%,占比不低。另外,就投资领域来看,医疗健康领域与企业服务是CPE源峰投资最多的领域。

从去年开始,医疗健康领域持续调整,截至今年目前,该领域仍在低估区间。今年上半年国内医疗一级市场融资数量416件,融资额约367亿元,平均单笔融资额为0.88亿元。去除战略融资,2023年上半年融资数量下调15%,融资金额下降将近40%。

有私募股权人士认为,相关领域投融资趋势的减弱,应该是这家知名PE出手大幅降低的原因之一。

存两项违规行为,合规负责人来自中信证券

再回到中信产业基金存在的两项违规行为。

上述一级市场私募股权人士表示,高级管理人员是行业核心。“高管变更可能导致企业战略调整和变化,从而影响未来发展方向,最终影响机构持续经营能力。同时,基金产品信息未按规定及时填报更新,意味着该基金的基金类型、基金规模、基金经理、基金投资策略、基金风险等级等均不清晰,而这是一只基金产品运行最基本的信息。

至于未对部分在管基金产品进行风险评级,该位私募股权人士认为,则是对出资人实行穿透式管理,监管LP的资金人数和来源。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行)》第三十七条规定,一年中若累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的向中国证监会报告。

在中信产业基金合规风控负责人方面,《科创板日报》记者看到,负责人为严之,2019年1月-2020年10月在中信证券合规部担任副总裁一职。2020年10月之后,在中信产业基金上担任合规风控负责人、信息填报负责人;更早期,其在新华人寿保险法律合规部做高级主管,而合规风控负责人属于高级管理人员。

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