因违规参与制作研报并署名 山西证券两名员工遭监管出具警示函
来源：北京商报
时间：2023-06-02 20:09:26
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6月2日，山西证监局发布公告称，经查，范鑫、潘海涛于2022年7月，在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。
针对上述违规行为，根据相关规定，山西证监局决定对范鑫、潘海涛采取出具警示函的监督管理措施。
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