委托非公司从业人员履职等违规！深圳嘉亿资产收警示函，旗下私募持股大智慧、铭普光磁-每日热讯

日前，深圳证监局披露公告，对深圳市嘉亿资产管理有限公司出具警示函。

经查，该公司在私募基金业务活动中，存在以下情形：

(相关资料图)

一是将部分私募基金投资管理职责委托非公司从业人员行使、对部分投资者出具的资产收入证明文件审核不谨慎及部分私募基金产品与底层投资标的存在期限及流动性错配，说明公司未履行谨慎勤勉义务；

二是部分投资者风险识别能力和风险承担能力与其购买的私募基金产品风险评级不匹配；

三是未妥善留存部分私募基金产品投资者适当性管理材料；

深圳证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第十七条、第二十六条的相关规定。

依据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

资料显示，深圳市嘉亿资产管理有限公司成立于2016年02月16日，法定代表人为李波。经营范围包括受托资产管理，投资管理。

读创财经注意到，截至今年一季度末，深圳市嘉亿资产管理有限公司－嘉亿价值成长1号私募证券投资基金为上市公司大智慧(601519)的第三大股东，持股比例为5.04%；

深圳市嘉亿资产管理有限公司－嘉亿兴和2号私募证券投资基金为上市公司铭普光磁(002902)的第二大股东，持股比例为5.02%。

来源：读创财经

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